第一章 總則

第一條 為規(guī)范在海南股權(quán)交易中心（以下簡稱“本中心”）進(jìn)行的金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓行為，維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及海南股權(quán)交易中心有關(guān)制度和業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 本中心作為產(chǎn)品發(fā)行的備案機(jī)構(gòu)，可為金融產(chǎn)品銷售及轉(zhuǎn)讓提供平臺(tái)。

第三條 本規(guī)則所稱金融產(chǎn)品，包含但不限于本中心開展的私募債券、定向融資工具和權(quán)益類產(chǎn)品。

金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓平臺(tái)包括但不限于本中心提供的場所，本中心認(rèn)可的承銷商轉(zhuǎn)讓平臺(tái)，本中心認(rèn)可的互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)

第四條 金融產(chǎn)品的轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵循公平、公正的原則，禁止欺詐等違法違規(guī)行為。

第五條 參與金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓的投資者應(yīng)當(dāng)符合本中心投資者適當(dāng)性管理辦法所認(rèn)定的合格投資者的條件，具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與承擔(dān)能力。

第六條 投資者參與金融產(chǎn)品的轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定，遵循自愿、有償、誠實(shí)信用原則。

第二章 轉(zhuǎn)讓平臺(tái)和轉(zhuǎn)讓時(shí)間

第七條 投資者可通過金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓平臺(tái)進(jìn)行金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓。

已達(dá)成轉(zhuǎn)讓意向的投資者可到本中心辦理過戶手續(xù)，也可通過本中心認(rèn)可的其他方式辦理。

第八條 投資者在提交轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)后，有權(quán)在轉(zhuǎn)讓未達(dá)成前，可手動(dòng)撤銷轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)。金融產(chǎn)品經(jīng)交易雙方在系統(tǒng)中確認(rèn)后過戶轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)讓資金自成交確認(rèn)的2到5個(gè)工作日到賬。

如遇國家法定節(jié)假日和本中心公告的休市日，投資者的轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)或未完成的交易將順延至下一工作日進(jìn)行。必要時(shí)本中心將根據(jù)市場情況調(diào)整部分轉(zhuǎn)讓品種或具體金融產(chǎn)品的轉(zhuǎn)讓時(shí)間。

第三章 金融品轉(zhuǎn)讓

第九條 投資者提交的轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)屬于要約，其他投資者一旦接受其提交的轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，交易即達(dá)成，對(duì)雙方產(chǎn)生法律約束力。

第十條   投資者買入的金融產(chǎn)品自持有之日起30個(gè)自然日后方可申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓，到期前30個(gè)自然日內(nèi)不得申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓。

第十一條 金融產(chǎn)品的轉(zhuǎn)讓價(jià)格由持有人自行申報(bào)。轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得高于轉(zhuǎn)讓本金與到期收益之和。

第十二條 投資者持有單只金融產(chǎn)品的金額不得低于該產(chǎn)品的最低認(rèn)購金額。投資者持有單只金融產(chǎn)品的余額不足該產(chǎn)品最低認(rèn)購金額的，應(yīng)一次性轉(zhuǎn)讓。

第十三條 單只金融產(chǎn)品的轉(zhuǎn)讓中，持有賬戶數(shù)不得超過200戶，金融產(chǎn)品受讓人應(yīng)當(dāng)符合投資者適當(dāng)性要求。

第十四條 投資者進(jìn)行金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓成交的，本中心平臺(tái)、本中心認(rèn)可的承銷商平臺(tái)或本中心認(rèn)可的互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)按照一定比例提取手續(xù)費(fèi)，手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為轉(zhuǎn)讓成交金額的千分之五。本中心有單方面調(diào)整上述費(fèi)用的權(quán)利， 并以在轉(zhuǎn)讓平臺(tái)進(jìn)行公告方式告知投資者。

 第四章 金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓監(jiān)管

第十五條 本中心對(duì)金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓中的下列情形，予以重點(diǎn)監(jiān)控：

（一）操縱市場或者擾亂交易秩序的；

（二）在金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓中使用虛假、欺詐內(nèi)容或故意隱瞞重要信息的資料的；

（三）沒有正當(dāng)理由，撤回轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)或更改轉(zhuǎn)讓條件的；

（四）采取脅迫欺詐、隱瞞信息、惡意串通等手段，壓低金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓價(jià)格，損害國家、集體或他人合法權(quán)益的；

（五）投資者對(duì)其他利益相關(guān)方或本中心工作人員采取賄賂或人身威脅等不正當(dāng)競爭行為，影響交易正常秩序的；

（六）本中心規(guī)定的其他情形。

第十六條 本中心發(fā)現(xiàn)投資者在金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓過程中出現(xiàn)第十五條所列重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)之一，且可能嚴(yán)重影響金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓秩序的，應(yīng)予警示。

第十七條 本中心可以視情形對(duì)投資者在金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓中出現(xiàn)的異常轉(zhuǎn)讓行為采取以下監(jiān)管措施：

(一) 約見談話；

(二) 口頭或書面警示；

(三) 通報(bào)批評(píng)；

(四) 限制相關(guān)賬戶轉(zhuǎn)讓；

(五) 臨時(shí)停止金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓；

(六) 上報(bào)監(jiān)管部門。

第五章 免責(zé)

第十八條 因不可抗力、軟硬件故障、非法入侵、惡意攻擊等原因而導(dǎo)致金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓平臺(tái)服務(wù)異常、轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中斷的，本中心不承擔(dān)任何責(zé)任。

第十九條 本中心作為金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的組織方，有權(quán)對(duì)轉(zhuǎn)讓雙方違反本規(guī)則的行為進(jìn)行追究。

第六章 附則

第二十條 本規(guī)則由海南股權(quán)交易中心海南股權(quán)交易中心負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第二十一條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。