第一章 總則

第一條 為規(guī)范海南股權(quán)交易中心（以下簡(jiǎn)稱“本中心”）非上市股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“非上市公司”）股權(quán)登記結(jié)算業(yè)務(wù)，明確參與各方的權(quán)利義務(wù)，防范登記結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》以及《海南股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)管理制度（試行）》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 本中心登記結(jié)算活動(dòng)實(shí)行公開、公平、公正、安全、高效的原則。登記結(jié)算活動(dòng)必須遵守法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)定及本中心制定的業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

第三條 本中心設(shè)立電子化股權(quán)登記簿記系統(tǒng)，實(shí)行股權(quán)的無紙化管理，依據(jù)電子登記簿記系統(tǒng)記錄的結(jié)果，確認(rèn)股權(quán)持有人持有股權(quán)的事實(shí)。電子登記簿記系統(tǒng)記錄采取整數(shù)位，記錄股權(quán)數(shù)量的最小單位為壹股。

第四條 本中心按照券款對(duì)付的原則，為辦理股權(quán)登記托管的非上市公司（以下簡(jiǎn)稱“托管公司”）的股權(quán)登記結(jié)算提供逐筆全額非擔(dān)保交收服務(wù)。

第五條 登記結(jié)算各方應(yīng)按本中心相關(guān)規(guī)定交納登記結(jié)算相關(guān)費(fèi)用。

第二章 賬戶管理

第六條 投資人參與本中心市場(chǎng)交易，應(yīng)當(dāng)向本中心提出開立權(quán)益賬戶的申請(qǐng)。

權(quán)益賬戶用于記錄投資人持有權(quán)益的余額及其變動(dòng)情況。

第七條 投資人包括中國(guó)公民、中國(guó)法人、中國(guó)合伙企業(yè)及法律法規(guī)、本中心規(guī)定的其他投資者。

第八條 投資人申請(qǐng)開立權(quán)益賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第三章 股權(quán)登記管理業(yè)務(wù)

第九條 在本中心掛牌交易的非上市公司，其股權(quán)應(yīng)當(dāng)在本中心辦理集中登記托管。

第十條 其他不在本中心掛牌的非上市公司也可以委托本中心對(duì)其股權(quán)進(jìn)行托管登記。托管公司應(yīng)當(dāng)向本中心提交股東名冊(cè)及其他相關(guān)資料，本中心據(jù)此辦理股東名冊(cè)的初始登記。

第十一條 托管公司應(yīng)當(dāng)保證其所提交資料的合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本中心不承擔(dān)由于托管公司原因?qū)е鹿蓶|名冊(cè)及其他相關(guān)資料有誤而產(chǎn)生的損失和法律后果。本中心根據(jù)原始股東名冊(cè)的記錄，確認(rèn)投資人持有股權(quán)的事實(shí)，辦理股權(quán)登記。本中心依據(jù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的交收結(jié)果，辦理托管公司股權(quán)的變更登記。

托管公司股權(quán)涉及的司法裁決、繼承、特殊情況下的協(xié)議轉(zhuǎn)讓等非轉(zhuǎn)讓變更登記業(yè)務(wù)，參照本規(guī)則的指引文件辦理。

第十二條 投資者應(yīng)將其持有的托管公司股權(quán)托管于本中心，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第十三條 托管公司進(jìn)行分紅、派息或送股、配股、轉(zhuǎn)增股本等權(quán)益分派，應(yīng)向本中心提出申請(qǐng)，并與本中心商定權(quán)益登記日（R 日）。

送股、轉(zhuǎn)增或派息等權(quán)益于R+1日到賬。

第十四條 托管公司委托本中心派息，必須在R－5日將派息款及相關(guān)稅費(fèi)足額劃至本中心指定賬戶。本中心于R＋1日將派息款劃至交易結(jié)算資金管理總賬戶，并逐筆簿記相關(guān)投資者資金賬戶。

托管公司不能在規(guī)定期限內(nèi)劃入相關(guān)款項(xiàng)的，應(yīng)及時(shí)通知本中心，并刊登延期實(shí)施公告。

第十五條 托管公司股權(quán)依法、依約需進(jìn)行限售或解除限售的，由托管公司向本中心提出書面申請(qǐng)，本中心確認(rèn)后辦理相關(guān)登記手續(xù)。

第十六條 托管公司因召開股東大會(huì)、自行派息或本中心認(rèn)可的其他原因，可以向本中心申請(qǐng)領(lǐng)取托管公司股東名冊(cè)。

第十七條 托管公司可通過電子或書面的方式申領(lǐng)其公司股東名冊(cè)，可通過當(dāng)面或郵寄等方式接收托管公司股東名冊(cè)。

第十八條 托管公司股權(quán)終止掛牌后，托管公司應(yīng)及時(shí)到本中心辦理股權(quán)的注銷登記手續(xù)。

第十九條 托管公司未按規(guī)定辦理股權(quán)注銷登記手續(xù)的，本中心可將其股權(quán)登記數(shù)據(jù)和資料送達(dá)該托管公司，并由公證機(jī)關(guān)進(jìn)行公證，視同該托管公司股權(quán)注銷登記手續(xù)辦理完畢。

第二十條 托管公司股權(quán)注銷登記辦理完畢后，本中心在指定網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于終止為托管公司提供股權(quán)登記服務(wù)的公告。

第四章 清算交收

第二十一條 本中心依據(jù)客戶的委托，負(fù)責(zé)辦理客戶的權(quán)益和資金的清算交收。

第二十二條 本中心按照貨銀對(duì)付的原則，實(shí)行全額保證金交易，交易保證金由結(jié)算銀行存管。

本中心采取其他結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行清算交收。

本中心應(yīng)選擇符合條件的商業(yè)銀行作為結(jié)算銀行，辦理資金劃付業(yè)務(wù)。

第二十三條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)權(quán)益轉(zhuǎn)讓的交收日為每個(gè)轉(zhuǎn)讓T日（以下簡(jiǎn)稱“T日”），T日最終交收時(shí)點(diǎn)為16：30。

在T日最終交收時(shí)點(diǎn)，本中心驗(yàn)證投資者是否擁有足額的可轉(zhuǎn)讓權(quán)益或資金用于交收權(quán)益或資金余額不足的，交收失敗。

第二十四條 T日終，本中心根據(jù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的托管公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓成交數(shù)據(jù)，逐筆清算應(yīng)收、應(yīng)付的權(quán)益及資金，同一轉(zhuǎn)讓日內(nèi)每筆股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)不進(jìn)行軋差計(jì)算。

第二十五條 對(duì)T日股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)清算的應(yīng)收、應(yīng)付股權(quán)及資金，本中心于T日清算時(shí)辦理資金記賬及股權(quán)過戶登記。在清算交收后，本中心將投資者資金結(jié)算賬戶發(fā)生明細(xì)和余額發(fā)送到投資者的資金存管銀行，用于簿記投資者的交易結(jié)算資金管理賬戶和余額核對(duì)。

投資者T日委托賣出的未成交的托管公司股權(quán)，相應(yīng)委托在T日清算時(shí)失效，有關(guān)股權(quán)在T＋1日可繼續(xù)申報(bào)賣出。 

投資者T日買入的托管公司股權(quán)在交收成功后，于T+5日可用。

投資者T日的未成交買入委托，在T日清算時(shí)失效。

第二十六條 本中心為股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓提供逐筆全額非擔(dān)保交收服務(wù)。由于權(quán)益或資金余額不足導(dǎo)致的交收失敗，本中心不承擔(dān)法律責(zé)任。

第二十七條 交收失敗的違約方承擔(dān)交收失敗的責(zé)任，同時(shí)本中心將其交收違約紀(jì)錄記入相關(guān)誠(chéng)信檔案。

第五章 附則

第二十八條 本規(guī)則由海南股權(quán)交易中心負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第二十九條 本規(guī)則自發(fā)布之日起試行。