第一章 總則

第一條 為規(guī)范海南股權(quán)交易中心（以下簡(jiǎn)稱“本中心”）場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)會(huì)員市場(chǎng)行為，促進(jìn)交易的活躍，維護(hù)良好的市場(chǎng)秩序，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、本中心相關(guān)交易規(guī)則制定本管理細(xì)則。。

第二條 本細(xì)則所稱經(jīng)紀(jì)會(huì)員指自愿申請(qǐng)，并經(jīng)本中心批準(zhǔn)在場(chǎng)內(nèi)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員。該類會(huì)員不從事自營(yíng)業(yè)務(wù),可接受交易方的委托在場(chǎng)內(nèi)代理從事金融資產(chǎn)交易或接受交易中心委托提供顧問服務(wù)等。

第三條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員從事本中心場(chǎng)內(nèi)業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、本中心業(yè)務(wù)規(guī)則，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，接受本中心自律管理。

第二章 經(jīng)紀(jì)會(huì)員資格管理

第一節(jié) 申請(qǐng)及登記

第四條 申請(qǐng)成為經(jīng)紀(jì)會(huì)員需符合如下條件：

（一）依法設(shè)立的企業(yè)法人或其他組織；

（二）有規(guī)范的章程和組織機(jī)構(gòu)；

（三）具有豐富的行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和資源，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)良好；

（四）經(jīng)營(yíng)范圍有行業(yè)管理規(guī)定的，應(yīng)具備相關(guān)行業(yè)管理規(guī)定的執(zhí)業(yè)資質(zhì)或從業(yè)人員資格；

（五）具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近兩年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；

（六）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；

（七）本中心要求的其他條件。

第五條 本中心可針對(duì)在本中心掛牌的不同交易標(biāo)的，對(duì)相關(guān)經(jīng)紀(jì)會(huì)員資質(zhì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)置特定條件。

第六條 申請(qǐng)成為經(jīng)紀(jì)會(huì)員，需向本中心提交以下文件和資料：

（一）《經(jīng)紀(jì)會(huì)員會(huì)員資格申請(qǐng)書》；

（二）營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證，從事行業(yè)有資質(zhì)管理要求的需提供行業(yè)從業(yè)資質(zhì)證明復(fù)印件；

（三）公司章程；

（四）法人授權(quán)委托書（原件）及授權(quán)代理人身份證明文件（復(fù)印件）；

（五）法人代表資格證明書（原件）及身份證明文件（復(fù)印件）；

（六）本中心要求提供的其他文件。

以上材料的復(fù)印件須加蓋機(jī)構(gòu)公章，并核對(duì)原件。

第七條 申請(qǐng)人提交齊備文件后，本中心予以受理，并自受理之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為經(jīng)紀(jì)會(huì)員的決定，并通知其繳納會(huì)員管理費(fèi)。

本中心確認(rèn)經(jīng)紀(jì)會(huì)員繳納會(huì)員管理費(fèi)由后，向該機(jī)構(gòu)頒發(fā)經(jīng)紀(jì)會(huì)員資格證書及簽訂協(xié)議，并予以公告。

第八條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員注冊(cè)登記信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)本中心備案。經(jīng)紀(jì)會(huì)員提交齊備變更文件后，本中心予以受理，自受理之日起10工作日內(nèi)通知受理結(jié)果。

第九條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員變更登記信息的，需向本中心提交與變更信息有關(guān)的文件和資料：

（一）《會(huì)員信息變更申請(qǐng)表》；

（二）變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照及組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；

（三）機(jī)構(gòu)變更登記信息批準(zhǔn)文件的復(fù)印件；

（四）變更后的公司章程；

（五）變更后的稅務(wù)登記證復(fù)印件；

（六） 法定負(fù)責(zé)人授權(quán)委托書（原件）及經(jīng)辦人身份證明文件（復(fù)印件）；

（七）機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人資格證明書（原件）及身份證明文件（復(fù)印件）；

（八）本中心要求提供的其他文件。

以上材料的復(fù)印件須加蓋機(jī)構(gòu)公章，并核對(duì)原件。

第十條 會(huì)員資格年審

本中心對(duì)機(jī)構(gòu)會(huì)員資格進(jìn)行年度審核，機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)提供以下資料：

(一）會(huì)員年審登記表；

(二）通過上一年度工商年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或其他合法證明的復(fù)印件并加蓋出具單位的公章；

(三）年費(fèi)繳納憑證；

(四）其他相關(guān)資料。

經(jīng)本中心審查，未通過年審的暫停交易活動(dòng)并限期整改；限期內(nèi)未完成整改的，注銷會(huì)員資格。

第二節(jié) 終止與注銷

第十一條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員不再具備本中心規(guī)定條件，或因自身原因自愿終止會(huì)員資格的，應(yīng)向本中心提交終止會(huì)員資格申請(qǐng)。

第十二條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員申請(qǐng)終止會(huì)員資格，需向本中心提交以下文件和資料：

（一）《會(huì)員信息變更申請(qǐng)表》；

（二）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（三）有關(guān)批準(zhǔn)文件或者決定書；

（四）經(jīng)紀(jì)會(huì)員資格證書；

（五）本中心要求提供的其他文件。

以上材料的復(fù)印件須加蓋機(jī)構(gòu)公章，并核對(duì)原件。

第十二條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員提交齊備文件后，本中心予以受理，并自受理之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意終止的決定。

第十三條 本中心同意或決定終止經(jīng)紀(jì)會(huì)員資格的，本中心將注銷其會(huì)員資格，并予以公告。經(jīng)紀(jì)會(huì)員資格證書自注銷之日起失效，且已交的會(huì)員管理費(fèi)不予退還。

第三章 權(quán)利和義務(wù)

第一節(jié) 權(quán)利

第十四條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員可享有以下服務(wù)與權(quán)利：

（一） 可為本中心相關(guān)金融投資品種交易提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)或顧問服務(wù)等，并按規(guī)定或約定向本中心支付相關(guān)費(fèi)用；

（二） 可申請(qǐng)使用本中心場(chǎng)地代理投資人進(jìn)行市場(chǎng)推介；

（三） 可參加各種會(huì)員活動(dòng)；

（四） 優(yōu)先獲取各類投融資信息、項(xiàng)目信息，優(yōu)先參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（五） 可接受投資人委托，投資本中心掛牌項(xiàng)目；

（六） 可優(yōu)先通過本中心網(wǎng)站發(fā)布符合本中心要求的項(xiàng)目信息；

（七） 會(huì)員之間、會(huì)員與投資人之間發(fā)生與交易有關(guān)的糾紛時(shí)，可以向本中心申請(qǐng)進(jìn)行調(diào)解

（八） 本中心認(rèn)可的其他會(huì)員權(quán)利。

第二節(jié) 義務(wù)

第十五條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)承擔(dān)以下義務(wù)：

（一） 必須遵守國(guó)家的法律法規(guī)及本中心的相關(guān)的規(guī)章制度，依法從業(yè)，承擔(dān)因違法違規(guī)造成的各種損失；

（二） 按規(guī)定提供的各類信息、資源必須真實(shí)有效，不得作假、造假，并承擔(dān)因提供虛假情況造成的各種損失；

（三） 使用本中心相應(yīng)系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)遵守本中心有關(guān)系統(tǒng)交易信息管理的規(guī)定；

（四） 對(duì)本中心需要保密的事項(xiàng)保密；

（五） 妥善管理相關(guān)檔案。

（六） 對(duì)相關(guān)代理行為和結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

（七） 按本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則要求，承擔(dān)相應(yīng)的信息披露責(zé)任；

（八） 按規(guī)定繳納交易手續(xù)費(fèi)、交易服務(wù)費(fèi)、管理費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用；

（九）不得將已經(jīng)委托本中心組織交易的項(xiàng)目在本中心以外進(jìn)行交易；

（十） 接受本中心監(jiān)管和指導(dǎo)并配合本中心的調(diào)查；

（十一） 其他應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)。

經(jīng)紀(jì)會(huì)員違反以上義務(wù)的，本中心將依據(jù)《海南股權(quán)交易中心會(huì)員管理辦法》進(jìn)行處分。

第三節(jié) 會(huì)員收費(fèi)

第十六條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與收費(fèi)方式，按時(shí)交納相關(guān)費(fèi)用。

第十七條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員拖欠本中心相關(guān)費(fèi)用的，本中心可視情況暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

第四章 附則

第十八條 本細(xì)則由本中心負(fù)責(zé)解釋，本中心有權(quán)根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求對(duì)本細(xì)則進(jìn)行修訂，關(guān)于經(jīng)紀(jì)會(huì)員的規(guī)定，本細(xì)則與《海南股權(quán)交易中心會(huì)員管理辦法》相沖突的，以本辦法為準(zhǔn)。

第十九條 本細(xì)則于2016年4月修訂。