咨詢及投訴熱線:400-6596511

業(yè)務(wù)規(guī)則

海南股權(quán)交易中心經(jīng)紀會員管理細則

編輯:chenyiwen  發(fā)布時間:2017-05-26  瀏覽: 


第一章 總則

第一條 為規(guī)范海南股權(quán)交易中心(以下簡稱本中心)場內(nèi)經(jīng)紀會員市場行為,促進交易的活躍,維護良好的市場秩序,根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、本中心相關(guān)交易規(guī)則制定本管理細則。。

第二條 本細則所稱經(jīng)紀會員指自愿申請,并經(jīng)本中心批準在場內(nèi)從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的會員。該類會員不從事自營業(yè)務(wù),可接受交易方的委托在場內(nèi)代理從事金融資產(chǎn)交易或接受交易中心委托提供顧問服務(wù)等。

第三條 經(jīng)紀會員從事本中心場內(nèi)業(yè)務(wù)活動,應(yīng)當遵守法律、法規(guī)、本中心業(yè)務(wù)規(guī)則,誠實守信,規(guī)范運作,接受本中心自律管理。

第二章 經(jīng)紀會員資格管理

第一節(jié) 申請及登記

第四條 申請成為經(jīng)紀會員需符合如下條件:

(一)依法設(shè)立的企業(yè)法人或其他組織;

(二)有規(guī)范的章程和組織機構(gòu);

(三)具有豐富的行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗和資源,經(jīng)營業(yè)績良好;

(四)經(jīng)營范圍有行業(yè)管理規(guī)定的,應(yīng)具備相關(guān)行業(yè)管理規(guī)定的執(zhí)業(yè)資質(zhì)或從業(yè)人員資格;

(五)具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近兩年無重大違法違規(guī)記錄;

(六)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;

(七)本中心要求的其他條件。

第五條 本中心可針對在本中心掛牌的不同交易標的,對相關(guān)經(jīng)紀會員資質(zhì)申請設(shè)置特定條件。

第六條 申請成為經(jīng)紀會員,需向本中心提交以下文件和資料:

(一)《經(jīng)紀會員會員資格申請書》;

(二)營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證,從事行業(yè)有資質(zhì)管理要求的需提供行業(yè)從業(yè)資質(zhì)證明復(fù)印件;

(三)公司章程;

(四)法人授權(quán)委托書(原件)及授權(quán)代理人身份證明文件(復(fù)印件);

(五)法人代表資格證明書(原件)及身份證明文件(復(fù)印件);

(六)本中心要求提供的其他文件。

以上材料的復(fù)印件須加蓋機構(gòu)公章,并核對原件。

第七條 申請人提交齊備文件后,本中心予以受理,并自受理之日起15個工作日內(nèi)作出是否同意接納為經(jīng)紀會員的決定,并通知其繳納會員管理費。

本中心確認經(jīng)紀會員繳納會員管理費由后,向該機構(gòu)頒發(fā)經(jīng)紀會員資格證書及簽訂協(xié)議,并予以公告。

第八條 經(jīng)紀會員注冊登記信息發(fā)生變更的,應(yīng)當自變更之日起10個工作日內(nèi)報本中心備案。經(jīng)紀會員提交齊備變更文件后,本中心予以受理,自受理之日起10工作日內(nèi)通知受理結(jié)果。

第九條 經(jīng)紀會員變更登記信息的,需向本中心提交與變更信息有關(guān)的文件和資料:

(一)《會員信息變更申請表》;

(二)變更后的營業(yè)執(zhí)照及組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件;

(三)機構(gòu)變更登記信息批準文件的復(fù)印件;

(四)變更后的公司章程;

(五)變更后的稅務(wù)登記證復(fù)印件;

(六) 法定負責(zé)人授權(quán)委托書(原件)及經(jīng)辦人身份證明文件(復(fù)印件);

(七)機構(gòu)負責(zé)人資格證明書(原件)及身份證明文件(復(fù)印件);

(八)本中心要求提供的其他文件。

以上材料的復(fù)印件須加蓋機構(gòu)公章,并核對原件。

第十條 會員資格年審

本中心對機構(gòu)會員資格進行年度審核,機構(gòu)會員應(yīng)提供以下資料:

(一)會員年審登記表;

(二)通過上一年度工商年檢的營業(yè)執(zhí)照副本或其他合法證明的復(fù)印件并加蓋出具單位的公章;

(三)年費繳納憑證;

(四)其他相關(guān)資料。

經(jīng)本中心審查,未通過年審的暫停交易活動并限期整改;限期內(nèi)未完成整改的,注銷會員資格。

第二節(jié) 終止與注銷

第十一條 經(jīng)紀會員不再具備本中心規(guī)定條件,或因自身原因自愿終止會員資格的,應(yīng)向本中心提交終止會員資格申請。

第十二條 經(jīng)紀會員申請終止會員資格,需向本中心提交以下文件和資料:

(一)《會員信息變更申請表》;

(二)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

(三)有關(guān)批準文件或者決定書;

(四)經(jīng)紀會員資格證書;

(五)本中心要求提供的其他文件。

以上材料的復(fù)印件須加蓋機構(gòu)公章,并核對原件。

第十二條 經(jīng)紀會員提交齊備文件后,本中心予以受理,并自受理之日起15個工作日內(nèi)作出是否同意終止的決定。

第十三條 本中心同意或決定終止經(jīng)紀會員資格的,本中心將注銷其會員資格,并予以公告。經(jīng)紀會員資格證書自注銷之日起失效,且已交的會員管理費不予退還。

第三章 權(quán)利和義務(wù)

第一節(jié) 權(quán)利

第十四條 經(jīng)紀會員可享有以下服務(wù)與權(quán)利:

(一) 可為本中心相關(guān)金融投資品種交易提供經(jīng)紀服務(wù)或顧問服務(wù)等,并按規(guī)定或約定向本中心支付相關(guān)費用;

(二) 可申請使用本中心場地代理投資人進行市場推介;

(三) 可參加各種會員活動;

(四) 優(yōu)先獲取各類投融資信息、項目信息,優(yōu)先參加業(yè)務(wù)培訓(xùn);

(五) 可接受投資人委托,投資本中心掛牌項目;

(六) 可優(yōu)先通過本中心網(wǎng)站發(fā)布符合本中心要求的項目信息;

(七) 會員之間、會員與投資人之間發(fā)生與交易有關(guān)的糾紛時,可以向本中心申請進行調(diào)解

(八) 本中心認可的其他會員權(quán)利。

第二節(jié) 義務(wù)

第十五條 經(jīng)紀會員應(yīng)承擔以下義務(wù):

(一) 必須遵守國家的法律法規(guī)及本中心的相關(guān)的規(guī)章制度,依法從業(yè),承擔因違法違規(guī)造成的各種損失;

(二) 按規(guī)定提供的各類信息、資源必須真實有效,不得作假、造假,并承擔因提供虛假情況造成的各種損失;

(三) 使用本中心相應(yīng)系統(tǒng)時,應(yīng)遵守本中心有關(guān)系統(tǒng)交易信息管理的規(guī)定;

(四) 對本中心需要保密的事項保密;

(五) 妥善管理相關(guān)檔案。

(六) 對相關(guān)代理行為和結(jié)果承擔相應(yīng)的法律責(zé)任;

(七) 按本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則要求,承擔相應(yīng)的信息披露責(zé)任;

(八) 按規(guī)定繳納交易手續(xù)費、交易服務(wù)費、管理費等相關(guān)費用;

(九)不得將已經(jīng)委托本中心組織交易的項目在本中心以外進行交易;

(十) 接受本中心監(jiān)管和指導(dǎo)并配合本中心的調(diào)查;

(十一) 其他應(yīng)當承擔的義務(wù)。

經(jīng)紀會員違反以上義務(wù)的,本中心將依據(jù)《海南股權(quán)交易中心會員管理辦法》進行處分。

第三節(jié) 會員收費

第十六條 經(jīng)紀會員應(yīng)當按照規(guī)定的收費項目、收費標準與收費方式,按時交納相關(guān)費用。

第十七條 經(jīng)紀會員拖欠本中心相關(guān)費用的,本中心可視情況暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

第四章 附則

第十八條 本細則由本中心負責(zé)解釋,本中心有權(quán)根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)要求對本細則進行修訂,關(guān)于經(jīng)紀會員的規(guī)定,本細則與《海南股權(quán)交易中心會員管理辦法》相沖突的,以本辦法為準。

第十九條 本細則于20164月修訂。

相關(guān)內(nèi)容

Top